“2019年证券从业资历考试流程攻略”

了解考试

01考试简介

为进一步规范证券出售行为,进步证券出售人员事务水平和执业本质,中国证券业协会定于2008年9月举办证券出售人员从业考试

根据《证券法》和《证券法》《证券出资证券出售人员执业守则》的相关规则,证券出售人员应当具有从事证券出售活动所必需的法令法规、金融、财政等专业知识和技术,并根据有关规则获得协会认可的证券从业资历。证券出售人员是指证券处理公司、证券处理公司托付的证券代销安排中从事宣扬推介证券、出售证券比例、处理证券比例申购和换回等相关活动的人员。

证券从业资历考试实施全国一致纲要,2019年证券从业资历考试(统考卷)一般从业资历考试的考试规模 参阅《证券业从业人员一般从业资历考试纲要(2018)》检查概况>>>

02考试内容

>>>2019年证券业从业资历考试纲要【汇总】

证券业从业资历考试测验划分为一般从业资历考试、专项事务类资历考试和处理类资历考试三种类别。

证券从业资历考试入门资历考试科目设定两门,称号别离为《证券市场根本法令法规》和《金融市场根底知识》。

各专业资历考试设相应考试科目1门。保荐代表人担任才能考试、证券剖析师担任才能考试和证券出资参谋担任才能考试的考试科目别离对应为《出资银行事务》、《发布证券研究陈述事务》和《证券出资参谋事务》。

各处理资质测验的考试科目均设1门,别离为《证券公司高档处理人员资质测验》、《证券评级事务高档处理人员资质测验》和《证券公司合规处理人员担任才能测验》。

考试科目 考试时刻 题型题量 合格
证券市场根本法令法规 2小时 单选题100 60
金融市场根底知识 2小时 单选题100 60
专项事务类考试 3小时 单选题120 60
03考试时刻

拟定2019年全年方案举办6场考试,详细报名时刻、考试时刻、准考证打印时刻和考试地址以当期考试布告为准。以下2019年证券考试安排,仅供参阅!

考试时刻 考试科目
3月2日至3日 金融市场根底知识、证券市场根本法令法规;
证券剖析师担任才能考试、证券出资参谋担任才能考试
4月27日 金融市场根底知识、证券市场根本法令法规;
证券剖析师担任才能考试、证券出资参谋担任才能考试
6月1至2日 金融市场根底知识、证券市场根本法令法规;
证券剖析师担任才能考试、证券出资参谋担任才能考试、保荐代表人担任才能考试
7月6至7日 金融市场根底知识、证券市场根本法令法规;
证券剖析师担任才能考试、证券出资参谋担任才能考试
8月31日至9月1日 金融市场根底知识、证券市场根本法令法规;
证券剖析师担任才能考试、证券出资参谋担任才能考试
11月30至12月1日 金融市场根底知识、证券市场根本法令法规; 
证券剖析师担任才能考试、证券出资参谋担任才能考试、保荐代表人担任才能考试
04考试费用

考试费为61元/科,缴费方法分为网上缴费与现场缴费,考生可根据需求自行挑选缴费方法。

费用参阅:>>>证券从业资历考试报名费用

退缴费参阅:>>>证券从业资历考试退费阐明

现场缴费参阅:>>>证券业从业人员资历考试现场缴费须知

考试报名

01报名时刻

证券从业资历考试报名时刻一般在考前1-2月注册报名,全年方案举办6场考试,详细报名时刻、考试时刻、准考证打印时刻和考试地址以当期考试布告为准。

考生可点击详看全国各省证券报名时刻:>>【报名时刻】2019年证券从业资历考试报名时刻汇总

契合条件的报考人员,可在规则时刻内登录指定网站在线填写提交报考信息,并按有关规则处理资历检查及缴费手续,考生凭准考证在指定的时刻和地址参与考试。(详细报名安排详见各省的报考文件)

报名采纳网上报名方法。考生可于规则日期登录中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)依照要求报名。

02报名流程

证券从业资历考试报名分个人报名、团体报名两种。

登陆中国证券业协会(http://www.sac.net.cn/)网站→点击证券从业资历考试报名→请求账号及暗码→依照提示填写个人信息及报考科目→在规则时刻内缴费即可。准考证在考前一周内自行打印。

参阅有必要带着身份证及准考证,缺一不可。

个人报名和团体报名的挑选

(1)个人报名

任何契合报名条件的考生均能够个人方法报名。

(2)团体报名

选用团体报名方法有必要契合以下条件:是法人单位、报名人数在2人以上(含2人)、并由团体一致安排(报名、汇款等)。

(1)报名整体流程

网上报名>缴费>网上供认报名有用>网上打印准考证

(2)网上报名流程

Ⅰ.个人报名

登陆中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)>点击“从业人员”>点击“考试报名”>根据考试科目点击(个人端)>付出报名费>供认费用已缴>打印准考证

Ⅱ.团体报名

 登陆中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)>点击“从业人员”>点击“考试报名”>根据考试科目点击(团体端)>付出报名费>供认费用已缴>打印准考证

03报名条件

2015年证券从业资历考试变革今后,考试分为一般从业资历考试、专项事务类资历考试和处理类资历考试三种类别,以下根据这三种类别别离阐明晰对应类别的报名条件

(一)一般从业资历考试报名条件

1、报名截止日年满18周岁

2、具有高中或国家供认相当于高中以上文化程度;

3、具有彻底民事行为才能;

4、违背考试纪律遭到处置,禁考期限已过的

(二)专项事务类资历考试报名条件

一般从业资历考试合格的人员,均可参与专项事务类考试。

(三)高档处理人员资质测验报名条件

一般从业资历考试合格的人员,均可参与高档处理人员资质测验。高档处理人员资质测验首要面向拟任证券运营安排高档处理人员。

04报名进口

>>证券从业资历考试报名进口, 点击进入

报名采纳网上报名方法。考生可于规则日期登录中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)依照要求报名。

05报名准则

(一)报名及缴、退费应在规则时刻内完结。

(二)考生报名应按体系流程提示操作,缴费成功即完结报名。报名成功的考生在当次考试报名截止日前可挑选网上退考;当次考试同一科目退考两次的考生将无法再次报考当次考试的该科目考试。

(三)考生可在规则的时刻内请求退费,逾期不得以未参与考试等理由要求交还考试费。退费时,依照报名体系提示流程进行操作(详见报名体系)。选用网上缴费方法的,费用退回原付出账户;选用现场缴费方法的,考生需按要求在报名体系供给银行卡信息。

(四)退考发生的手续费由考生自行承当,退费周期约为7至14个作业日。

准考证打印

01准考证打印时刻

报考成功的考生,可在考试日前三天登录报名网站打印准考证。详细考试时刻和考场地址将在准考证中明示。

02准考证打印方法及进口

证券从业资历考试准考证打印进口拜访途径:中国证券业协会网站--从业人员--准考证打印--登录报名主页打印准考证。

>>>证券从业考试准考证打印进口

03准考证打印注意事项

准考证打印注意事项

1、名字、相片、准考证号、考试地址等是否显现正确

2、报考类别和考试科目时刻是否对应

3、打印时点击“单条打印”或许挑选一切考试科目点击“悉数打印”即可。假如报考两科,准考证打印在一张纸上、两张纸上都能够。

>>>证券从业资历考试准考证打注意事项

成果查询

证券从业资历考试成果查询时刻为考试结束后5个作业日内,考生可登录报名窗口,登录后进入"成果查询"页面查询成果。

>>>证券从业资历考试成果查询时刻

>>>证券从业资历考试成果查询流程

>>>中国证券业协会网站成果查询进口 点击进入

01成果处理

证券从业资历考试满分为100分;到达60分及60分以上,视为合格成果。入门资历考试合格成果长期有用。

变革前有用合格成果的功效联接

变革前的资历考试科目由根底科目和专业科目组成。根底科目为《证券市场根底知识》,专业科目包含《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券出资剖析》和《证券出资基金》。成果仍然长期有用。

证券生意人专项考试成果怎样联接

(1)经过考试科目《证券市场根底》和《证券生意事务营销》的考生,能够确定为变革后的入门资历考试合格

(2)只经过《证券市场根底》的考生,还需求经过变革后的《证券市场根本法令法规》,确定入门资历考试合格。

(3)只经过《证券生意事务营销》的考生,能够任选经过变革后的《证券市场根本法令法规》或《金融市场根底知识》一科今后,确定入门资历考试合格。

变革前证券出资咨询资历考试合格成果怎样联接?

变革前的证券出资咨询资历考试考两科,一科是《证券市场根底知识》,另一科是《证券出资剖析》。

(1)经过变革前的考试科目《证券市场根底知识》和《证券出资剖析》的,能够确定为证券剖析师资历考试合格或证券出资参谋资历考试合格或证券出资咨询事务(其他)资历考试合格。

(2)只经过变革前的《证券市场根底知识》的考生,还需经过变革后的《发布证券研究陈述事务》科目,才可确定为证券剖析师资历考试合格。

(3)只经过变革前的《证券市场根底知识》的考生,还需经过变革后的《证券出资参谋事务》科目,才可确定为证券出资参谋资历考试合格。

(4)只经过变革前的《证券出资剖析》科目的考生,还需求经过变革后的《证券市场根本法令法规》科目和《金融市场根底知识》科目后,才可确定为证券剖析师资历考试合格或证券出资参谋资历考试合格或证券出资咨询事务(其他)资历考试合格。

>>>2018年证券从业资历考试成果处理方法

合格规范

各类资历考试测验满分均为100分;到达60分及60分以上的考试测验成果,视为合格成果。 入门资历考试重视考察必需的专业根底知识和根本法令法规,以应知为主,经过入门资历考试人员应根本具有证券事务本质和证券事务操行。 专业资历考试杰出考察必备的事务流程、事务规范和事务技术,以应会为主,经过专业资历考试人员应根本担任事务作业。 处理资质测验会集考察法定的处理流程和处理规范,以合规为主,经过处理资质测验人员应把握首要的监管规则和监管要求。

>>>证券从业资历考试成果合格证打印流程

证书收取

01证书收取时刻及方法

证券从业资历怎样获得?

经过协会安排的从业人员资历考试中根底科目和恣意一门专业科目的考试,即获得从业资历。中国证监会还有规则的人员,依照中国证监会的有关规则获得从业资历。

自2003年起,证券业从业人员资历考试向社会开放,凡年满18周岁,具有高中以上文化程度和彻底民事行为才能的境内外人士都能够报名参与资历考试。协会树立从业人员资历考试数据库,经过网站为社会公众供给考试成果查询。考生可经过协会网站自行查询自己考试成果和打印成果合格证。考试成果长期有用。

证券从业资历怎样获得执业证书?

请求人经过地点安排向协会请求。详细程序是:

(一)由安排资历处理员在执业证书处理体系中为请求人分配登录号;

(二)请求人登录协会执业证书处理体系,填写执业证书请求表,连同打印的书面请求表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸五颜六色证件照一张等资料提交地点安排;

(三)安排资历处理员对执业证书请求表进行初审、复审并供认,书面请求表由安排保管备检,电子请求表提交协会;

(四)协会对安排提交的执业证书请求表进行审阅,必要时可要求安排提交书面请求表及有关证明资料。

(五)关于契合条件的请求,协会予以经过,生成电子版执业证书,并在协会网站布告。

请求执业证书需求多长时刻?

协会通常在收到完好请求资料后三十日内审阅结束,关于证券生意人证书的请求,协会自受理之日起二十个作业日内审阅结束。可是,假如请求资料不全,或许协会对请求资料的真实性存有合理的置疑,可要求请求人地点安排供给弥补资料进行阐明。需求供给弥补资料的请求需求花费更多的时刻。

现在,《证券业从业人员资历处理方法》、《证券业从业人员资历处理实施细则(试行) 》、《证券生意人处理暂行规则》、《证券出资参谋事务暂行规则》和《发布证券研究陈述暂行规则》构成证券业从业人员处理的根本准则。

02证书款式
03注册证书查询网站

证券从业资历证书查询网址:

证书处理

获得执业证书的人员,接连三年不在安排从业的,由协会刊出其执业证书;从头执业的,应当参与协会安排的执业训练,并从头请求执业证书。

从业人员获得执业证书后,辞去职务或许不为原聘任安排所聘任的,或许其他原因与原聘任安排免除劳动合同的,原聘任安排应当在上述景象发生后十日内向协会陈述,由协会改变该人员执业注册挂号。

获得执业证书的从业人员改变聘任安排的,新聘任安排应当在上述景象发生后十日内向协会陈述,由协会改变该人员执业注册挂号。

安排不得聘任未获得执业证书的人员对外展开证券事务。

从业人员在执业过程中违背有关证券法令、行政法规以及中国证监会有关规则,遭到聘任安排处置的,该安排应当在处置后十日内向协会陈述。

协会、安排应当定时安排获得执业证书的人员进行后续职业训练,进步从业人员的职业道德和专业本质。

协会根据本方法及中国证监会有关规则拟定的从业资历考试方法、考试纲要、执业证书处理方法以及执业行为准则等,应当报中国证监会核准。

协会应当树立从业人员资历处理数据库,进行资历公示和执业注册挂号处理。